自己发明的东西如何申请专利｜个人发明人的行动清单与交底准备

【摘要】个人发明人申请专利可按五步行动清单走完全程：先按新颖性、创造性、实用性做三性自查；再按"解决什么问题、技术方案、有益效果"三个要点写技术交底书；随后到国家知识产权局检索系统（cpsc.cnipa.gov.cn）查新；接着区分发明、实用新型与外观设计，按结构、方法、造型选型；最后在专利业务办理系统（cponline.cnipa.gov.cn）完成注册与提交。全程牢记三点：先公开再申请会因丧失新颖性被驳回，交底书只写想法不写方案等于白写，检索偷懒可能撞上已有专利前功尽弃。

【目录】

一、第一步：先判断自己的发明够不够格（三性自查：新颖性/创造性/实用性）

二、第二步：写技术交底书（交底书模板要点：解决什么问题/技术方案/有益效果）

三、第三步：做检索（在 cpsc.cnipa.gov.cn 查有没有已有类似方案）

四、第四步：选专利类型（发明/实用新型按结构与方法区分，外观若涉造型）

五、第五步：提交申请（cponline.cnipa.gov.cn 个人注册与提交）

六、⚠️本篇特有坑（先公开后申请丧失新颖性、交底书只写想法不写方案、检索偷懒撞上已有专利）

一、第一步：先判断自己的发明够不够格（三性自查：新颖性/创造性/实用性）

申请专利的第一步不是填表，而是先给自己的发明做一次"三性"体检。

三性出自《专利法》第22条，即新颖性、创造性和实用性，三项同时满足，发明与实用新型才可能被授予专利权。

先自评，再动笔，能省下大把申请费和几年的时间成本。

什么是新颖性？

该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

通俗地说，就是"没有人与你一模一样，也没有人抢在你前面申请过"。

• 自查动作：把市面上最接近的产品、文章、视频资料全部列出来，逐项对比你的新点。
• 自查动作：凡是能公开查到的资料都属于现有技术，在其公开日之后提出的申请都会因它丧失新颖性。
• 自查动作：只要查到完全相同的公开方案，这一关直接出局，不必再往下走。

什么是创造性？

与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。

通俗地说，就是"这个改进不是本领域普通技术人员照着现有资料顺手就能想到的"。

• 自查动作：问自己一句"换个普通工程师，看到这些现有资料能想到我的方案吗"。
• 自查动作：找出你的方案比最接近的现有技术多出来的那一个特征，它往往是创造性的支点。
• 自查动作：测试数据、实验记录、试用反馈都留好，它们是论证创造性最有分量的素材。

什么是实用性？

该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

通俗地说，就是"做得出来、用得上、有好处"，三者缺一不可。

• 自查动作：确认方案在现有材料、工艺和设备条件下能够实际制造出来。
• 自查动作：确认方案有明确的使用场景和正面效果，而不是单纯"换个做法"。
• 自查动作：纯理论推演、纸上规则、想象性构造，在实用性这一关就会被拦下。

三性之外，还要过"客体关"。

《专利法》第25条规定，科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、原子核变换方法以及用该方法获得的物质，不授予专利权。

《专利法》第5条规定，对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

• 自查动作：对照第25条的列举逐项排查，命中任何一项都要及时转向其他保护路径。
• 自查动作：涉及人体疾病的诊断或治疗方法的内容不能申请专利，但相关医疗器械和装置可以。
• 自查动作：吃不准边界时，把自评结论写成一段话存档，作为后续与代理机构沟通的基础。

二、第二步：写技术交底书（交底书模板要点：解决什么问题/技术方案/有益效果）

三性自查过关之后，就要把发明"讲清楚、写明白"。

技术交底书是发明人写给专利代理师和审查员看的技术材料，也是后续撰写申请文件的唯一原料。

交底书写得好不好，只看三个问题能不能讲透：解决什么问题、技术方案是什么、有益效果在哪里。

• 写法要点：技术方案用"包括""由……组成"等确定句式，不用"可能""大约"这类模糊词。
• 写法要点：每一处新结构、新步骤，都要写明它和现有方案的区别在哪里。
• 写法要点：有益效果尽量给数据，比如效率提升百分之几、成本降低多少。
• 写法要点：一个部件一个标号，附图里画几个，文字里就写几个。
• 写法要点：结构类发明配结构图，方法类发明配流程图，能画图就不要只写字。

写交底书还有三条纪律。

• 纪律一：只写真实能实现的内容，不写想象出来的"万能方案"。
• 纪律二：先写最核心的一个实施方式，再写变体，不要一次堆十个方案。
• 纪律三：写完找懂行的朋友或代理师审一遍，重点看外行能不能看懂你的方案。

三、第三步：做检索（在 cpsc.cnipa.gov.cn 查有没有已有类似方案）

交底书写完，先别急着申请，做一次正规的查新检索。

检索不是走过场，而是提前发现你有没有撞上别人的专利，省下真金白银和几年等待。

国家知识产权局专利检索及分析系统网址为 https://cpsc.cnipa.gov.cn ，免费注册后即可使用。

• 检索动作一：把交底书的核心技术词整理成三组以上关键词，逐一输入系统检索。
• 检索动作二：用IPC国际专利分类号收窄范围，结构类发明常落在机械、电学大类下。
• 检索动作三：把"关键词组合"再叠加分类号查一遍，覆盖同义词和近似说法。
• 检索动作四：把查到的相似专利逐件打开，对比其权利要求与你的方案差异。
• 检索动作五：对高度相似的专利，到专利公布公告系统 pub.cnipa.gov.cn 确认其法律状态。

检索结果分四种情况处理。

• 情况一：没有高度相似方案，放心进入下一步。
• 情况二：查到相似但不完全相同，把差异点写进交底书，作为创造性的论证素材。
• 情况三：查到几乎相同的有效专利，直接放弃当前方案，另找改进方向才是理性选择。
• 情况四：对方专利已失效或者保护期届满，你的方案反而可能拥有自由实施空间。

四、第四步：选专利类型（发明/实用新型按结构与方法区分，外观若涉造型）

检索通过之后，要回答一个关键问题：申请哪种专利。

《专利法》第2条规定，发明专利保护产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，实用新型专利保护产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，外观设计专利保护产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

选类型没有标准答案，判断标准只有一条：你的方案落在哪一类保护对象上。

• 判断动作一：方案是方法、流程、配方或算法，只能走发明专利。
• 判断动作二：方案是产品的形状、构造改进，发明与实用新型都可申请，按需二选一。
• 判断动作三：产品外观有独特造型，且造型影响消费者选择，可另行申请外观设计专利。
• 判断动作四：发明专利要过实质审查，周期普遍两三年；实用新型走初步审查，多数几个月拿证。
• 判断动作五：想兼顾保护强度与授权速度，同一产品可同时布局发明与实用新型，即"一案两请"。
• 判断动作六：外观设计只看外观，保护的是审美设计，不保护产品的内部结构和功能。

五、第五步：提交申请（cponline.cnipa.gov.cn 个人注册与提交）

类型确定之后，最后一步就是正式提交。

国家知识产权局专利业务办理系统网址为 https://cponline.cnipa.gov.cn ，个人申请人在此完成注册、提交与缴费。

• 提交动作一：进入 cponline.cnipa.gov.cn，用个人真实身份完成账号注册。
• 提交动作二：按系统提示完成实名认证并绑定手机号，后续流程全部在此办理。
• 提交动作三：准备请求书、说明书、权利要求书、说明书附图、说明书摘要，逐项填写上传。
• 提交动作四：权利要求书要划清保护范围，独立权利要求写全必要技术特征，从属权利要求写细部改进。
• 提交动作五：提交成功后会分配申请号，系统自动生成电子申请文件副本，注意妥善留存。
• 提交动作六：申请费应在自申请日起两个月内或收到受理通知书之日起15日内缴清，逾期视为撤回。
• 提交动作七：发明专利申请应自申请日起三年内提出实质审查请求并缴纳实质审查费，否则视为撤回。

官费与减缴是个人申请人最关心的两块。

• 申请费：发明专利900元，实用新型500元，外观设计500元。
• 其他费用：发明专利还有公布印刷费50元、实质审查费2500元。
• 减缴条件：个人上年度月均收入低于5000元（年收入6万元），可申请减缴。
• 减缴比例：符合条件的个人减缴规定收费的85%，两个以上主体共有的减缴70%。
• 减缴范围：申请费（不含公布印刷费与申请附加费）、实质审查费、复审费以及授权当年起十年内的年费。
• 办理入口：在专利业务办理系统完成实名注册后，通过"专利事务服务"办理费减备案。

如果不熟悉文件撰写，可以委托有资质的专利代理机构办理。

• 委托注意：代理师能帮你把交底书改写成规范申请文件，费用按代理服务市场价另计。
• 委托注意：无论是否委托，技术交底书的质量都直接决定申请文件的上限，这是本人的功课。

六、⚠️本篇特有坑（先公开后申请丧失新颖性、交底书只写想法不写方案、检索偷懒撞上已有专利）

最后把个人发明人最容易踩的三个坑摆到明面上。

坑一：先公开，后申请，新颖性直接归零。

• 情形：展销会摆样、朋友圈晒图、短视频展示、论文公开发表、给客户演示样品。
• 后果：发明内容进入现有技术，丧失新颖性，申请被驳回，或者授权后被宣告无效。
• 例外：《专利法》第24条规定三类公开在6个月内申请的不丧失新颖性，即中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出、规定的学术会议或者技术会议上首次发表、他人未经申请人同意而泄露其内容。
• 提醒：宽限期不是"先公开保平安"，自己主动公开的参展、发圈、上架行为都不在例外之列。

坑二：交底书只写想法，不写方案。

• 情形：交底书只有一句"我想做一个能自动控温的水杯"，没有结构、没有部件、没有步骤。
• 后果：代理师无从展开，审查员看不懂技术方案，申请文件质量整体崩盘。
• 对策：按"解决什么问题、技术方案、有益效果"三要素逐项写满，宁可写细，不可写空。

坑三：检索偷懒，撞上已有专利。

• 情形：只搜了两三个关键词就认定"肯定没人做过"，提交后才撞见高度相似的在先申请。
• 后果：轻则审查阶段被引证驳回，重则授权后被无效宣告，几年时间与费用全部白费。
• 对策：在 cpsc.cnipa.gov.cn 用多组关键词加分类号交叉检索，相似度高的逐件对比权利要求。

最后把全流程压成一张可对照的行动清单。

• 清单一：三性自查加客体排查，确认发明值得申请。
• 清单二：写技术交底书，讲透问题、方案、效果三要素。
• 清单三：在 cpsc.cnipa.gov.cn 完成查新检索，分类处理撞车结果。
• 清单四：按结构、方法、造型选定发明、实用新型或外观设计。
• 清单五：在 cponline.cnipa.gov.cn 注册、提交、缴费、跟踪审查，必要时委托代理机构。