ui界面如何申请外观专利｜GUI外观设计专利的申请流程、材料清单与局部保护实务指引
【摘要】ui界面申请外观专利，应当向国家知识产权局提交请求书、界面图片或照片以及简要说明，且GUI必须与具体产品载体相结合。 GUI外观设计专利保护的是带有人机交互界面或显示界面的产品整体或局部视觉设计，而非单纯的软件代码或算法逻辑。 申请人需先确定ui界面所依附的硬件产品，再制作整体产品带界面图、界面放大图及使用状态参考图。 2021年修正的专利法已引入局部外观设计保护，可仅就ui界面的特定局部图形用户界面申请专利。 审查授权后外观设计专利权期限为十五年，自申请日起计算，期满需依法缴纳年费维持有效。
【目录】
一、GUI外观设计专利的法律属性与保护客体
二、ui界面申请外观专利的六步流程主线
三、ui界面外观设计专利的申请文件要件清单与制图规范
四、局部外观设计保护下的ui界面申请策略
五、ui界面外观设计专利的审查授权、权利期限与维护实务
一、GUI外观设计专利的法律属性与保护客体
根据专利法(2020)第二条第四款，外观设计是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
ui界面作为图形用户界面（GUI）的俗称，本身不构成独立产品，必须依附于带显示屏的硬件产品方能成为外观设计专利的保护客体。
国家知识产权局于2014年通过局令第68号修改专利审查指南，正式增设图形用户界面外观设计专利类型，并自2014年5月1日起施行。
该制度明确要求GUI外观设计应当与产品相结合，单纯脱离产品载体的界面图像、图标或排版不被授予专利权。
2021年6月1日起施行的修正专利法引入局部外观设计保护，申请人可仅就ui界面中的特定局部图形用户界面申请专利，无需保护整体界面。
ui界面要获得授权，还须满足专利法(2020)第二十三条规定的授权条件，即不属于现有设计、与现有设计或现有设计特征的组合相比具有明显区别。
同时，授予专利权的ui界面外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突，例如他人在先的著作权或商标权。
二、ui界面申请外观专利的六步流程主线
申请GUI外观设计专利可归纳为六个关键步骤，申请人宜按顺序推进以降低补正与驳回风险。
第一步，确定ui界面所依附的产品载体，应当选择界面实际运行且具有明确用途的硬件产品作为申请主题。
第二步，设计界面图，需呈现界面在人机交互各状态下的视觉效果，包括静态布局与动态变化过程的关键帧。
第三步，准备六视图或使用状态参考图，GUI通常提交整体产品带界面图、界面放大图以及必要时的人机交互使用状态参考图。
第四步，撰写简要说明，写明产品名称、用途、设计要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。
第五步，提交请求书，通过国家知识产权局电子申请系统递交请求书、图片或者照片以及简要说明等申请文件。
第六步，审查授权，国务院专利行政部门经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予外观设计专利权的决定并予公告。
提示：外观设计专利申请经初步审查即授权，不经过实质审查，但授权后仍可能因不符合授权条件被宣告无效。
三、ui界面外观设计专利的申请文件要件清单与制图规范
ui界面外观设计专利的申请文件以图片或照片为核心，请求书与简要说明共同构成完整申请要件。
根据专利法(2020)第二十七条，申请外观设计专利应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。
实施细则第四十四条规定，外观设计专利申请缺少请求书、图片或者照片、简要说明的，国务院专利行政部门不予受理。
申请局部外观设计专利的，应当提交整体产品的视图，并用虚线与实线相结合或者其他方式表明所需要保护部分的内容。
申请人请求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片，并在简要说明中予以写明。
下列为GUI外观设计专利常见申请文件要件清单：
- 外观设计专利请求书：写明产品名称、申请人、设计人及申请文件清单
- 整体产品带界面图：展示硬件产品并叠加显示ui界面的整体视觉效果
- 界面放大图：对界面区域单独放大，清晰呈现图形用户界面的设计细节
- 使用状态参考图：必要时提交，说明ui界面在人机交互过程中的调用状态
- 简要说明：载明产品用途、设计要点并指定代表性图片或照片
- 色彩保护请求：请求保护色彩的应提交彩色图并在简要说明中声明
| 文件类型 | 主要作用 |
|---|---|
| 请求书 | 确立申请人、设计人及申请基本信息 |
| 图片或照片 | 界定ui界面外观设计专利的保护范围 |
| 简要说明 | 解释设计要点并辅助理解图片照片 |
四、局部外观设计保护下的ui界面申请策略
2021年修正专利法将外观设计定义扩展至"整体或者局部"，为ui界面的局部保护提供了明确法律依据。
申请人若仅欲保护界面中的某一控件排布、动效或特定区域，可就ui界面局部图形用户界面提出申请。
局部保护申请中，整体产品视图应以实线绘制请求保护部分，其余部分可用虚线表示不纳入保护范围。
该种策略有助于缩小比对范围，在侵权判定时聚焦于被诉产品是否使用了相同或者相近的局部ui界面设计。
此外，局部ui界面设计仍须满足富有美感并适于工业应用的要求，纯功能性的操作逻辑本身不在保护之列。
【避坑】避免将单纯实现技术功能的界面切换流程误认为可授权设计，专利法(2020)第二十五条已排除智力活动的规则和方法。
五、ui界面外观设计专利的审查授权、权利期限与维护实务
国务院专利行政部门收到外观设计专利申请的请求书、图片或者照片和简要说明后，应当明确申请日、给予申请号。
根据专利法(2020)第四十条，实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予专利权的决定并予公告。
授予外观设计专利权的决定公告后，专利权人应当自收到通知之日起两个月内办理登记手续并缴纳当年年费。
ui界面外观设计专利权的期限为十五年，自申请日起计算，与修正前十年的规定相比显著延长了保护周期。
专利权人在期限届满前未缴纳年费或者以书面声明放弃专利权的，专利权在期限届满前终止。
专利法(2020)第六十四条规定，外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准。
简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计，故撰写简要说明时应准确界定ui界面的设计要点。
【注意】GUI外观设计侵权多表现为他人软件运行出相同界面，权利人可请求作出专利权评价报告作为维权证据。
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以上流程与清单可帮助申请人系统完成ui界面外观设计的专利申请，但仍应结合具体产品形态与设计特征个案判断。
【免责声明】
本文为普法科普、基于现行公开法律法规整理，所引法条以国家法律法规数据库公开文本为准。
本文不构成正式法律意见或专利代理建议，不能替代具备资质的专业人员提供的个案服务。
个案因事实证据、产品形态及地域差异，结论可能不同，读者应就具体情况另行判断。
建议就ui界面外观设计专利申请及维权事宜咨询具备资质的专利代理师或知识产权律师。
