发明专利的三个特性 ｜ 新颖性创造性实用性的审查判断要点（2026）

【摘要】发明专利的三个特性指新颖性、创造性、实用性，统称"三性"，是实用新型和发明专利获得授权的实质条件。新颖性要求技术方案不属于申请日以前的现有技术、也无抵触申请，采用绝对新颖性标准；创造性要求与现有技术相比具有突出的实质性特点和显著的进步，即非显而易见；实用性要求能够制造或使用并产生积极效果。三性由审查员在实质审查阶段逐一评价，任一特性不满足即可能被驳回。本文结合审查实践拆解每项特性的判断要点，并给出可自行对照的核查清单，帮助申请人在提交前预判授权风险、补强技术交底材料。

【目录】

一、新颖性的判断：不属于现有技术且无抵触申请

二、创造性的门槛：突出的实质性特点与显著的进步

三、实用性的认定：能够制造使用并产生积极效果

四、三性自查清单：提交前逐项核对

五、两件化工工艺的对比：三性差异如何决定授权

六、相关法律规定

末章、声明引用的法律法规与免责声明

一、新颖性的判断：不属于现有技术且无抵触申请

新颖性是三性审查的第一道关。审查员先确认申请日以前国内外是否已公开同样的技术，再排查是否存在"抵触申请"。

• 现有技术范围：申请日以前在国内外为公众所知的技术均算现有技术，包括出版物公开、使用公开和其他方式公开，采用绝对新颖性标准（国内外均算），不限于本国。
• 同样的发明：权利要求记载的全部技术特征，与一份现有技术文件逐一对应且相同，即丧失新颖性；只要有一项区别特征未被单篇公开，通常仍具备新颖性。
• 抵触申请：任何单位或个人就同样的发明在申请日以前提出申请、并在申请日以后公布的文件，会破坏本申请的新颖性，但不用来评价创造性。
• 不丧失新颖性的例外：在中国政府主办或承认的国际展会上首次展出、在规定的学术会议首次发表、他人未经同意泄露，自发生之日起六个月内申请仍不丧失新颖性【专利法(2020)第24条】。
• 自查点：技术要点是否已在论文、产品、说明书、网络文章中公开；是否属于申请日前六个月内的宽限期情形。

二、创造性的门槛：突出的实质性特点与显著的进步

创造性比新颖性更严格，核心是"非显而易见"。即使没有被单篇文件完全公开，若对所属技术领域人员显而易见，仍会被驳回。

• 三步法判断：先确定最接近的现有技术，再认定区别技术特征及其实际解决的技术问题，最后判断该区别对本领域技术人员是否显而易见。
• 突出的实质性特点：区别特征不是所属技术领域人员从现有技术中容易想到的，即不是简单拼凑或常规替换。
• 显著的进步：发明相较现有技术产生有益的技术效果，如质量改善、效率提升、成本降低、环保增益等。
• 常见驳回理由：区别特征属公知常识、惯用手段的直接替换、多篇现有技术的显而易见组合、技术效果可预期。
• 补强方向：在说明书中记载对比实验数据、意料不到的技术效果，证明该改进并非显而易见，是答复创造性意见的关键。
• 自查点：改进点是否被教科书或手册列为常规做法；能否用数据说明效果超出预期。

三、实用性的认定：能够制造使用并产生积极效果

实用性门槛相对最低，但绝非可有可无。审查员关注的是技术方案是否具备工业实施的可能与正向价值。

• 能够制造或使用：发明必须能在产业中重复实施，产品能批量制造、方法能反复使用，且结果可预期稳定。
• 产生积极效果：实施后能带来技术、经济或社会层面的有益效果，不要求商业成功。
• 典型不具备实用性的情形：违背自然规律的永动机、无确定再现性的技术方案、依赖独一无二自然条件无法重复实施、人体疾病治疗方法（作为方法本身不授权）。
• 与新颖性、创造性的区别：实用性只问"能不能做、有没有用"，不比较现有技术；一项技术即使很旧（无新颖性）也可能具备实用性。
• 自查点：方案能否脱离随机性稳定重现；是否落入第25条排除客体导致无法以"实用性"获权。

四、三性自查清单：提交前逐项核对

把三项特性拆成可勾选的条目，在递交申请文件前逐一确认，能显著降低补正和驳回概率。

• 新颖性核查：核心方案在申请日前无公开记录；如有公开，确认是否在六个月宽限期内并保留证据。
• 创造性核查：能说清与最接近现有技术的区别点；准备区别技术特征带来的技术效果证据（实验、对比、用户数据）。
• 实用性核查：方案可工业化重复实施；说明书给出具体实施方式和实施例，使技术人员能实现。
• 文件配套：说明书清楚完整、权利要求以说明书为依据且范围得当【专利法(2020)第26条】。
• 风险分级：新颖性硬伤最难补救（公开即不可逆）；创造性可通过修改权项和补充数据答复；实用性缺陷多在撰写阶段规避。

五、两件化工工艺的对比：三性差异如何决定授权

根据公开行政/司法案例整理。两件申请同为化工工艺改进，结局却相反，差异正落在三性的不同部位。

• 案例A（因丧失新颖性被驳）：申请人就一种催化裂解工艺提交发明申请，审查员检索到申请日前一份公开的期刊论文，已完整记载该工艺的催化剂配比与反应温度，单篇文件覆盖全部技术特征。因属于申请日以前的现有技术，且无宽限期事由，该申请新颖性不成立，被驳回。
• 案例B（以创造性改进获权）：另一件工艺申请在现有技术基础上，将两段反应合并为一段并引入特定助剂，审查员确认单篇现有技术未公开该助剂组合。答复阶段申请人提交对比实验，证明该组合使转化率提升、副产物显著下降，属本领域人员非显而易见的改进，具备突出的实质性特点和显著的进步，最终获得授权。
• 对比启示：案例A的问题在"新不新"（被公开吞噬新颖性），案例B的问题在"巧不巧"（用数据和效果证明非显而易见）。二者说明三性各有独立审查逻辑，不能互为替代。

六、相关法律规定

• 【专利法(2020)第2条】发明是指对产品、方法或者其改进所提出的技术方案，方法本身属可授权客体。
• 【专利法(2020)第22条】授予专利权的发明和实用新型应具备新颖性、创造性和实用性；并分别界定三性含义与现有技术、抵触申请。
• 【专利法(2020)第24条】在中国政府主办或承认的国际展览会首次展出、在学术会议首次发表、他人未经同意泄露，六个月内申请不丧失新颖性。
• 【专利法(2020)第25条】排除不授权客体，含科学发现、智力活动规则和方法、疾病诊治方法、动植物品种等。
• 【专利法(2020)第26条】申请文件与权利要求书应以说明书为依据，清楚简要限定保护范围。
• 【专利法(2020)第33条】修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。
• 【专利法(2020)第34条】初审合格自申请日起满十八个月公布，可请求早日公布。
• 【专利法(2020)第35条】自申请日起三年内可请求实质审查，逾期视为撤回。

末章、声明引用的法律法规与免责声明

本篇引用：专利法(2020)、专利法实施细则(2023)、专利审查指南(2023) 等。

免责声明：本文为普法 informational 内容，不构成法律意见，具体个案请咨询专利代理师或律师。