摘要：本文围绕实用新型审查展开，详细阐述了其审查流程、审查要点及背后法律保障。从申请受理到形式审查、实质性缺陷筛查，再到授权与公告，每个环节都有严格规范。同时，结合最新政策，解析了审查中的新颖性、创造性、实用性等核心要点，为创新主体提供全面实用的法律指南。
目录
一、引言：实用新型审查为何重要
二、实用新型审查的法律依据与基本原则
三、实用新型审查的详细流程
（一）申请受理：开启审查第一步
（二）形式审查：确保申请文件合规
（三）实质性缺陷筛查：聚焦“三性”审查
（四）授权与公告：授予专利权的最后环节
四、实用新型审查的特殊情形与加速机制
（一）优先审查通道：缩短审查周期
（二）区域试点预审服务：提升授权效率
五、实用新型审查的实务策略与注意事项
（一）申请文件撰写：清晰完整是关键
（二）技术披露与附图要求：助力审查理解
（三）费用缴纳与补正答复：避免申请被撤回
六、总结：实用新型审查助力创新保护
一、引言：实用新型审查为何重要
在当今科技飞速发展的时代，创新已成为推动社会进步和经济发展的核心动力。对于众多创新主体而言，如何有效保护自己的创新成果，成为亟待解决的重要问题。实用新型专利，作为专利制度中的重要组成部分，以其审查周期短、授权速度快等优势，为那些技术改进相对较小但具有实用价值的创新成果提供了及时有效的保护。而实用新型审查，作为确保专利质量、维护专利制度公正性的关键环节，其重要性不言而喻。它不仅关系到创新者的合法权益能否得到保障，更影响着整个市场的创新活力和公平竞争环境。
二、实用新型审查的法律依据与基本原则
法律依据
我国《专利法》对实用新型审查有着明确的规定。根据《中华人民共和国专利法》第四十条：“实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。”这一法条为实用新型审查提供了基本的法律依据，明确了其审查路径为初步审查，与发明专利的实质审查形成鲜明对比。
基本原则
实用新型审查遵循一系列基本原则，以确保审查的公正性、合理性和高效性。保密原则要求审查过程中对申请人的技术秘密予以严格保密；书面审查原则强调审查以申请人提交的书面文件为依据；听证原则保障申请人在审查过程中有陈述意见和申辩的权利；程序节约原则则旨在提高审查效率，避免不必要的程序延误。这些原则相互配合，共同构成了实用新型审查的制度框架。
三、实用新型审查的详细流程
申请受理：开启审查第一步
申请人提交实用新型专利申请材料后，专利局会进行初步受理。受理后，申请人将获得申请号、申请日等基本信息，这是申请进入审查流程的重要标识。例如，一位发明家研发了一种新型的文具夹，他向专利局提交了实用新型专利申请，在申请被受理后，就会得到一个唯一的申请号，通过这个申请号可以随时查询申请的审查状态。
形式审查：确保申请文件合规
形式审查是实用新型审查的重要环节，专利局会对申请材料进行全面细致的审查。主要包括以下几个方面：
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申请文件的形式审查：核实材料是否完整，文件格式是否符合要求，撰写格式是否规范，以及文件是否在规定期限提交。根据《专利法》第二十六条，申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。若申请文件存在形式问题，如格式不规范、缺少必要的文件等，审查员会通知申请人进行修改。
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其他文件的形式审查：涉及权利恢复、转让及委托，各种期限的监视，著录项目变更，中止程序等方面。相关法条有《专利法》第十条第二款、第二十四条、第二十九条和第三十条，《专利法实施细则》第二条、第三条、第六条、第十五条、第三十条、第三十一条至第三十三条、第三十六条、第四十五条、第八十六条、第一百条和第一百一十九条等。
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有关费用的审查：检查申请人是否按照规定足额缴纳了相关费用，如申请费、申请附加费、公布印刷费、优先权要求费等。相关法条有《专利法实施细则》第九十三条、第九十五条和第九十九条。若申请人未在规定时间内缴纳费用，申请将被视为撤回。
实质性缺陷筛查：聚焦“三性”审查
在形式审查合格后，审查员会进入实质性缺陷筛查阶段，这是确保实用新型专利质量的关键环节。主要审查内容包括：
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新颖性审查：新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。审查员会通过检索国内外专利数据库、非专利文献数据库等，全面查找与申请技术相关的现有技术，判断申请是否具备新颖性。例如，若一项实用新型专利申请涉及一种新型的自行车车架结构，而在此之前已有相同结构的车架在市场上销售或被公开出版物记载，那么该申请就不具备新颖性。
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创造性审查：创造性要求与现有技术相比，该实用新型具有实质性特点和进步。实质性特点是指与现有技术相比具有非显而易见性，进步是指该实用新型与现有技术相比能够产生有益的技术效果。2023年《专利审查指南》修订后，实用新型初步审查中加入了“明显不具备创造性”的审查。审查员会站在本领域技术人员的角度，综合考虑技术问题的提出、技术方案的构思以及技术效果的实现等因素，判断申请是否具备创造性。例如，对于一种改进的自行车车架，如果只是简单地将车架的管材直径增大，这种改变可能是本领域技术人员容易想到的，不具备创造性；而如果通过独特的结构设计，使车架在保证强度的同时减轻了重量，提高了骑行的舒适性和效率，这种改进就具有实质性特点和进步，可能具备创造性。
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实用性审查：实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。这就要求实用新型必须是一个完整的技术方案，能够在产业上制造或使用，而不仅仅是停留在理论层面。例如，一种永动机的设想，虽然从理论上可能具有一定的吸引力，但由于违反了能量守恒定律，无法在现实中制造出来，不具备实用性，不能获得实用新型专利授权。
授权与公告：授予专利权的最后环节
当实用新型专利申请经过初步审查合格后，审查员会发出授予专利权通知。申请人收到通知后，需要及时办理登记手续，缴纳授权年费。授权年费根据专利年限的不同而有所差异，通常第一年的年费相对较低，随着年限的增加，年费也会有所上涨。申请人在办理登记手续时，需要确保缴纳的费用准确无误，并按照规定的时间和方式进行缴纳。如果出现费用缴纳错误或逾期未缴纳的情况，可能会影响专利的授权进程。申请人办理完登记手续后，一般在2 - 3个月左右的时间可以获得专利证书。获得专利证书后，申请人就拥有了该实用新型专利的合法权益，可以依法对其进行保护和运用。
四、实用新型审查的特殊情形与加速机制
优先审查通道：缩短审查周期
为了满足创新主体对快速获得专利授权的需求，我国设立了实用新型优先审查通道。根据2025年修订的《专利优先审查管理办法》，适用范围包括符合国家重点产业（如新能源、人工智能）或已实施/存在侵权纠纷的实用新型申请。通过优先审查，审查周期可压缩至2 - 4个月，大大缩短了申请人获得专利权的时间。例如，一家新能源企业研发了一种新型的太阳能电池板结构，为了尽快保护自己的创新成果，该企业申请了优先审查。在符合相关条件的情况下，其申请得以快速进入审查流程，在较短时间内获得了专利授权，为企业抢占市场先机提供了有力支持。不过，优先审查仅加速流程，不改变审查标准，技术方案仍需满足“明显创造性”要求。
区域试点预审服务：提升授权效率
部分地区的知识产权保护中心，如上海知识产权保护中心，提供了实用新型预审服务。通过预审的申请，授权周期可缩短至1个月。这一服务为当地创新主体提供了更加高效的专利审查途径，有助于激发区域创新活力。例如，一家位于上海的科技企业研发了一种新型的智能穿戴设备结构，通过上海知识产权保护中心的预审服务，其申请在短时间内完成了预审，并顺利进入后续审查流程，最终快速获得了专利授权，加速了产品的上市进程。
五、实用新型审查的实务策略与注意事项
申请文件撰写：清晰完整是关键
申请文件的撰写质量直接影响实用新型专利的审查结果。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。例如，在撰写一种新型工具的实用新型专利申请文件时，说明书应详细描述该工具的结构、工作原理、使用方法等，附图应清晰展示工具的各个部分及其连接关系，权利要求书应准确界定专利保护的范围，避免范围过大或过小。
技术披露与附图要求：助力审查理解
说明书应充分披露技术方案，使本领域技术人员能够理解和实施。附图应符合《制图规范》（GB/T 17450 - 1998），清晰展示实用新型的结构和实施方式，与说明书中的描述相一致。例如，在申请一种机械装置的实用新型专利时，附图应采用标准的制图符号和标注方法，准确表示机械装置的各个部件的形状、尺寸和位置关系，以便审查员能够准确理解技术方案。
费用缴纳与补正答复：避免申请被撤回
申请人应按照规定及时缴纳各项费用，避免因费用问题导致申请被撤回。若申请存在缺陷，国家知识产权局会下发补正通知书，申请人需要在规定的时间内对通知书进行答复，并对申请文件进行补正。答复应当针对通知书中指出的问题进行详细说明，并提供相应的证据材料。例如，若审查员指出申请的权利要求书保护范围不清楚，申请人应在答复中明确权利要求的保护范围，并提供相关技术特征的解释和说明。如果申请人未在规定时间内答复且无正当理由，申请将被视为撤回。
六、总结：实用新型审查助力创新保护
实用新型审查作为专利制度中的重要环节，对于保护创新成果、促进技术发展和维护市场秩序发挥着不可替代的作用。通过严格的审查流程，确保了只有真正具有创新性和实用性的技术方案才能获得专利保护，为创新者提供了合法的权益保障。同时，随着技术的不断发展和进步，实用新型审查也在不断完善和优化，如引入“明显创造性”审查、设立优先审查通道和区域试点预审服务等，以适应时代的需求。对于创新主体而言，了解实用新型审查的流程、要点和注意事项，合理运用相关政策和策略，能够提高专利申请的成功率，更好地保护自己的创新成果，在激烈的市场竞争中占据有利地位。在未来，我们期待实用新型审查制度能够继续完善，为创新驱动发展战略提供更加坚实的法律保障。
