专利无效的理由有哪些｜无效理由分类与证据匹配实务

【摘要】专利无效宣告用于扫除在先专利障碍、应对侵权指控，前提是理由与证据一一对应。本文以《专利法》2020修正第四十五条为框架，将新颖性、创造性、公开不充分、得不到支持、修改超范围等高频理由组织成"理由—证据—实例"三维对照表，逐条说明需要准备哪类对比文件、如何利用cpsc.cnipa.gov.cn与cponline.cnipa.gov.cn取证。文章还给出实务最常用理由的排序、先证据后理由的组合策略，以及不能单独作为无效理由的情形与"理由证据两张皮"等常见错误，帮助提升无效宣告成功率。

【目录】

一、无效理由的体系：实体理由与程序理由两大类别

二、理由、证据、实例三维对照表

三、实务中最常用的理由：新颖性与创造性占据绝对多数

四、理由的选择策略：先证据后理由、组合使用

五、不能单独作为理由的情形

六、本篇特有坑：理由证据两张皮、只列理由不举证

一、无效理由的体系：实体理由与程序理由两大类别

请求宣告专利权无效，第一步是分清手里的理由属于哪一类。

无效理由的清单是法定的、封闭的，不能自行发明。

《专利法》第四十五条规定，任何单位和个人认为授权专利不符合法律规定，可以请求宣告无效。

《专利法实施细则》第六十五条把可用的无效理由逐项列明。

实务上把这些理由归纳为实体理由与程序理由两大类。

实体理由指向专利权本身是否值得授权。

新颖性、创造性、实用性对应的法条是《专利法》第二十二条。

说明书公开不充分、权利要求得不到说明书支持对应的法条是《专利法》第二十六条。

修改超范围对应的法条是《专利法》第三十三条。

缺少必要技术特征对应的法条是《专利法实施细则》第二十条第二款。

外观设计与他人在先权利冲突对应的法条是《专利法》第二十三条。

这类理由的共同点是：把专利文件放回授权审查标准里重新检验。

程序理由指向授权程序是否合法合规。

重复授权对应的法条是《专利法》第九条。

违反保密审查擅自向外国申请专利对应的法条是《专利法》第二十条。

虚构发明人、冒充他人署名等情形，也属于程序类理由。

程序理由数量少，但一旦成立，专利被整体推翻。

• 先分类再行动，实体理由走检索取证，程序理由走文件比对。
• 拿不准理由是否成立时，回翻实施细则第六十五条清单核对。
• 多个理由可以写进同一份无效请求，但每个理由都要独立论证。

二、理由、证据、实例三维对照表

无效宣告实行谁主张谁举证，理由只是论点，证据才是论据。

写无效请求书最忌讳理由漂亮、证据缺席。

下面把高频理由、所需证据、典型实例做成三维对照表，方便照单准备。

• 证据列决定请求成色，证据到位理由才有杀伤力。
• 同一理由在发明、实用新型、外观设计上的适用口径不同。
• 实用新型不经过实质审查，创造性不足是其无效的主要突破口。
• 外观设计无效多打新颖性或与在先权利冲突两条。

三、实务中最常用的理由：新颖性与创造性占据绝对多数

无效宣告案件中，新颖性、创造性两条理由的使用频率遥遥领先。

原因是这两条直击专利授权的核心条件，即方案是否与现有技术有实质区别。

对比文件可以在专利检索及分析系统cpsc.cnipa.gov.cn免费检索。

只要检索到公开日早于申请日的文献，新颖性、创造性就有文章可做。

创造性无效的论证量最大、技术含量最高。

要用最接近的现有技术确定区别技术特征。

要说明区别特征解决的技术问题与技术效果。

要论证现有技术整体上是否给出结合启示。

这一套论证在口审阶段最考验代理人的功力，也最影响成败。

新颖性无效的取证要求相对单一。

一篇对比文件必须完整公开涉案专利的全部技术特征。

只要有一项特征没公开，新颖性就攻不破。

此时应立即转入创造性分析，用组合方式继续攻击。

• 检索入口首选cpsc.cnipa.gov.cn，中英文专利文献均可免费查。
• 证据的公开日必须早于专利申请日，这是证据效力的生死线。
• 同一篇对比文件可以先打新颖性，再作为最接近现有技术打创造性。

四、理由的选择策略：先证据后理由、组合使用

选理由的顺序决定无效请求的性价比。

正确顺序是先找证据，再让证据决定理由。

先定理由再凑证据，容易把不存在的证据想象出来。

检索取证建议按四步走。

第一步，把权利要求逐条拆成独立的技术特征。

第二步，用技术特征组合构造检索式，在cpsc.cnipa.gov.cn检索。

第三步，筛选公开日早于申请日的对比文件。

第四步，把对比文件与权利要求逐特征比对，确定能支撑的理由。

组合使用理由能显著提高整体胜算。

新颖性攻不破就转创造性。

创造性证据不足就检查说明书公开是否充分。

说明书写清楚了就检查权利要求是否得到支持。

多数成功案例是两三条理由协同作战，而不是单兵独进。

• 每个理由单独成段分析，别把理由混成一锅粥。
• 对比文件建议打印标注，逐特征写明异同。
• 无效宣告请求通过cponline.cnipa.gov.cn在线提交，材料要一次备齐。

五、不能单独作为理由的情形

无效理由清单是封闭的，不是所有不满都能当理由。

以下几种情形不能单独作为无效理由提出。

年费没缴、专利权失效，属于法律状态问题，不是无效理由。

专利权人名称变更不及时，属于登记事项问题，不是无效理由。

代理机构服务不到位，属于委托合同纠纷，不是无效理由。

技术已落后、产品没销路，属于商业判断，不是无效理由。

权利要求有笔误但含义清楚，通常不构成无效理由。

授权前审查程序瑕疵，在授权后一般不作为无效理由。

• 情形是否属于法定理由，以实施细则第六十五条为准。
• 无效理由与侵权判定标准要分清，实施相同方案不等于理由成立。
• 别把"对方正在侵权"写进无效理由，那是完全不同的程序。

六、本篇特有坑：理由证据两张皮、只列理由不举证

无效实务里最常见的败笔，是理由与证据两张皮。

理由写得冠冕堂皇，证据却与理由对不上号。

比如拿一篇申请日后公开的文献主张新颖性，证据当场失效。

比如用"公知常识"一句话代替文献证据，口审时无法自圆其说。

比如创造性分析只罗列对比文件，却不说结合启示，论证直接断掉。

只列理由不举证，是另一个致命问题。

实施细则要求无效请求说明理由并附上证据。

没有证据支撑的理由，合议组可以直接不予审理。

写请求书时，每个理由后面必须写清证据名称、公开日与证明对象。

把无效理由与撤销理由混为一谈，是外行常见错误。

现行《专利法》已废除"撤销专利权"程序，统一由无效宣告制度承接。

对已授权专利，只有无效宣告这一条程序化途径。

对未授权申请，申请人只能走复审或主动撤回，性质完全不同。

别在无效请求书里援引已废止的条文，那会直接暴露不专业。

• 提交前自查：每个理由是否都挂了对应证据与页码。
• 自查：对比文件公开日是否早于涉案专利申请日。
• 自查：是否误用了撤销、驳回等不属于无效程序的概念。
• 用cpsc.cnipa.gov.cn核验证据法律状态，防止拿失效专利当对比文件。