发明专利初审审查什么｜形式审查与明显缺陷清单逐项拆解（2026）

2026-08-13 专小律来源：未知阅读 149

【摘要】发明专利初审只查"形式+明显实质缺陷"，不审查新颖性、创造性和实用性——那属于后续实质审查的范围。初审主要做两件事：一是明显缺陷审查，包括是否触及第5条、第25条排除客体、是否明显缺乏技术内容、是否缺乏单一性、外国人申请资格、说明书与权利要求书撰写是否合规、补正后是否超范围；二是文件及格式审查，核对申请文件是否齐备、格式是否符合规定、应附证明是否提交、说明书与摘要等是否满足出版要求。初审合格即发初审合格通知书，待满18个月或提前公开，之后才进入实审。

【目录】

一、初审的法定定位：只查形式与明显缺陷，不碰"三性"

二、明显缺陷审查清单：第5条与第25条排除客体

三、明显缺陷审查清单：技术内容、单一性与外国人资格

四、文件及格式审查：齐备性、格式与出版要求

五、初审不查什么：把"三性"留给实质审查

六、案例：说明书只写目的无方案，补正逾期视为撤回

七、相关法律规定

末章、声明引用的法律法规与免责声明

一、初审的法定定位：只查形式与明显缺陷，不碰"三性"

发明专利的初步审查处在受理之后、公开之前，它的任务是用较短时间把"明显不合格"的申请筛出来，而非评判技术高低。很多人误以为初审就会判断专利能不能授权，其实授权与否要等到实质审查阶段。

初审的核心边界：只审查申请文件在形式和明显实质缺陷上是否符合《专利法》及实施细则、审查指南的要求。
初审不审查新颖性、创造性、实用性。换言之，技术方案是否"新"、是否"有创造性"、是否"能实用"，初审阶段一概不评价，那是实审审查员检索对比后才下结论的事。
初审合格的标志：发出"初审合格通知书"，随后进入等待公布流程（满18个月公布，或应申请人请求提前公布）。
初审与实审的衔接：初审合格不等于授权在望，申请人仍需在申请日起3年内主动提出实质审查请求并缴纳实审费，才真正进入实审排队。

二、明显缺陷审查清单：第5条与第25条排除客体

明显缺陷审查第一项，是看申请是否落入法律明令不保护的范畴。这类缺陷"摆在纸面上就能看出来"，不需要检索对比。

【专利法(2020)第5条】审查：申请是否明显违反法律、社会公德或妨害公共利益。例如明显用于赌博、造假的设备方案，初审即可识别。
【专利法(2020)第25条】审查：是否明显属于不授权客体，包括科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、原子核变换方法及用其获得的物质、对平面印刷品主要起标识作用的设计。
关键区分点：纯数学算法、商业方法、游戏规则一般属"智力活动的规则和方法"不授权；但用于解决具体技术问题的数据处理方法、新制造工艺、通信方法可以授权。疾病诊疗方法不授权，但其药品、医疗器械可授权；动植物品种不授权，但其生产方法可授权。
实务信号：若说明书通篇只讲商业流程或抽象规则、看不到技术手段，初审会作为第25条排除客体发出审查意见或补正通知。

三、明显缺陷审查清单：技术内容、单一性与外国人资格

排除客体之外，初审还盯三处"硬伤"——技术方案是否成立、申请是否过于零散、以及申请人身份是否合规。

明显缺乏技术内容：说明书仅描述发明目的、效果或愿景，没有给出任何可实现的技术方案（如缺少技术手段、无法让所属领域技术人员据此实施），即构成明显缺陷，初审会要求补正。
【专利法(2020)第31条】单一性：一件申请原则上限于一项发明；只有属于一个总的发明构思、技术上相互关联的两项以上发明，才可以合案申请。明显缺乏单一性（如把互不相关的多个方案硬凑一件）会被指出。
外国人申请资格：在中国有经常居所或营业所的外国人、外国企业或外国其他组织，可与中国申请人待遇相同；无此前提的，应依照其所属国同中国签订的协议或共同参加的国际条约，或按互惠原则办理，并可能需委托依法设立的专利代理机构。
撰写合规：说明书、权利要求书的撰写是否符合【专利法(2020)第26条】要求，权项是否清楚、简要地限定保护范围，是初审的必查项。
超范围风险：【专利法(2020)第33条】——申请人对申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围；初审阶段补正若改出原记载之外的内容，也会被视为明显缺陷。

四、文件及格式审查：齐备性、格式与出版要求

明显缺陷之外，初审另一大块是" paperwork "层面的核对。文件不齐或格式不对，初审会先发补正通知书，给申请人一次补齐的机会。

申请文件齐备性：发明申请应提交请求书、说明书、权利要求书、摘要，必要时提交摘要附图和说明书附图。缺任一项即不齐备。
格式合规：请求书、说明书、权利要求书、摘要的排版与著录项目填写须符合实施细则与审查指南的格式化要求（如纸张、页边距、行距、编号方式）。
证明与附件：依法应提交的优先权证明文件、委托书、申请人资格证明等须一并齐备；要求优先权的应提交在先申请文件副本等。
出版要求：说明书、权利要求书、摘要须满足出版排版规范，确保公开后能正常排版印刷；附图清晰度、摘要附图指定等也在此核对。
提交方式：通过专利业务办理系统（cponline.cnipa.gov.cn）电子提交最便捷；也可寄交或面交国家知识产权局受理处。

五、初审不查什么：把"三性"留给实质审查

厘清初审的边界，能避免申请人白等——初审过关不意味着技术过关。

新颖性不查：初审不会检索现有技术库去判断你的方案是否已被公开。
创造性不查：方案相对现有技术的"突出实质性特点和显著进步"，初审不做评价。
实用性不查：能否制造、使用并产生积极效果，留待实审判断。
实务含义：即便初审顺利拿到合格通知书，后续实审仍可能因"三性"不足被发审查意见甚至驳回，申请人应尽早准备实审答复的技术论证与对比文献。

六、案例：说明书只写目的无方案，补正逾期视为撤回

根据公开行政/司法案例整理：某自然人提交了一件发明专利申请，说明书大段描述该发明的"应用前景"和"欲解决的问题"，却始终未给出任何具体的技术手段、结构或步骤，所属技术领域的技术人员读完仍无法实现该方案。初审审查员认定其明显缺乏技术内容，发出补正通知书，要求限期补入可实现的技术方案。该申请人未在指定期限内提交符合要求的补正文本，专利行政部门依法发出视为撤回通知书。该案提示：初审对"有没有技术方案"的门槛是刚性的，仅有目的和效果、缺少可实施内容的申请，连初审都过不了，更谈不上进入实审。

七、相关法律规定

【专利法(2020)第5条】对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。
【专利法(2020)第25条】列举不授予专利权的客体：科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、原子核变换方法以及用该方法获得的物质、对平面印刷品主要起标识作用的设计。
【专利法(2020)第26条】申请发明或实用新型专利，应提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件；说明书应对发明作出清楚完整说明，以所属技术领域技术人员能够实现为准；权利要求书应以说明书为依据，清楚、简要地限定保护范围。
【专利法(2020)第31条】一件发明或实用新型专利申请限于一项发明或实用新型；属于一个总的发明构思的两项以上发明或实用新型，可作一件申请。
【专利法(2020)第33条】申请人可对其申请文件进行修改，但不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。
【专利法(2020)第34条】发明专利申请经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满18个月即行公布；申请人可请求早日公布。
【专利法(2020)第35条】发明专利申请自申请日起3年内，申请人可随时请求实质审查；逾期不请求视为撤回。