如何进行专利的国际申请｜PCT与巴黎公约两条国际申请路线

【摘要】专利国际申请有两条主线：PCT路线与巴黎公约路线。PCT路线先走统一国际阶段（国际申请、国际检索、可选国际初步审查），于优先权日起30或31个月进入国家阶段，适合多国布局、愿延后翻译与决策成本者。巴黎公约路线凭12个月优先权直接向各国申请，决策早但须一次性备齐各国语言与官费。美国与日本国家阶段为30个月，欧盟（EPO）与韩国为31个月；美国与EPO可用英文，日韩须本国译文。优先权是共同基础：首次正规申请后12个月内就同一发明他国申请，可保留首次申请日。本文以国别路线图对照两路线期限、费用与语言。

【目录】

一、全局路线图：两条国际申请路线从哪里分叉

二、路线A：PCT国际阶段的四步时间轴

三、路线B：巴黎公约的12个月直通车

四、四国进入地图：美/欧/日/韩期限与语言对照

五、费用实线：国际阶段与国家阶段的真实开销

六、优先权原则：两条路线共用的发动机

七、路线决策图：什么情形走PCT、什么情形直奔巴黎

八、本篇特有失权陷阱

一、全局路线图：两条国际申请路线从哪里分叉

理解国际申请的第一步，是把"去哪些国家"和"何时交钱交文"拆成两条不同的轨道。

PCT路线把"向多国申请"拆成国际阶段与国别阶段两段，先用一份申请覆盖上百个缔约国，再慢慢决定最终落地哪些国家。

巴黎公约路线没有国际阶段，申请人凭首次申请的优先权，在12个月内分别向每个目标国递交一份符合当地要求的申请。

两条路线共享同一台发动机，那就是巴黎公约确立的优先权原则，没有它，多国申请会因先后公开而相互破坏新颖性。

选择哪条路线，本质是在"延迟成本"与"提前确定性"之间做权衡，而不是在优劣之间做单选。

• PCT路线的核心优势：一次提交、一套说明书，先拿国际检索报告再定国家。
• PCT路线的核心代价：国际阶段仍要付检索费与国际申请费（传送费已停征），国家阶段该交的翻译与官费一样不少。
• 巴黎公约路线的核心优势：12个月内直奔目标国，流程短、出结果早、适合只去两三个国家。
• 巴黎公约路线的核心代价：12个月倒计时紧张，须提前备齐各国语言译文与代理。
• 两条路线都要求首次申请必须是"正规国家申请"，临时申请或缺乏授权的提交通常不产生优先权。
• 两条路线都只能保护发明与实用新型，外观设计走的是海牙协定而非PCT或巴黎的专利主线。

二、路线A：PCT国际阶段的四步时间轴

PCT国际阶段从提交国际申请开始，受理局（RO）可以是本国局如CNIPA，也可以是WIPO国际局或申请人国籍所属的受理局。

国际检索由国际检索单位（ISA）完成，常见ISA包括CNIPA、USPTO、EPO、JPO、KIPO等，检索报告与书面意见通常在优先权日起16个月内发出。

国际申请与检索报告在优先权日起18个月公开，申请人借此提前看清发明内容是否已被现有技术覆盖。

申请人可针对书面意见提交意见，并可视情况提出国际初步审查要求（Chapter II），由国际初审单位（IPEA）出具初步审查报告。

国际初步审查并非授权审查，它只就新颖性、创造性和工业实用性给出非约束性意见，目的是帮助申请人评估授权前景。

国际阶段结束的标志不是授权，而是国家阶段进入期限的临近，默认从优先权日起30个月（PCT Rule 33(1)）。

• 第一步：提交国际申请，指定全部或部分缔约国，缴纳国际申请费（传送费自2018-08-01停征）。
• 第二步：国际检索单位发出国际检索报告（ISR）与书面意见，指出X、Y类对比文件。
• 第三步：18个月公开，申请人可依据检索结果修改权利要求或放弃明显无前景的国家。
• 第四步：可选提出初步审查要求，在优先权日起22个月内提交，28个月内完成审查。
• 关键节点：30个月（部分国家31个月）是国家阶段进入的硬截止，逾期原则上不可恢复。
• 费用提示：国际阶段需付国际申请费（约1590瑞士法郎，电子提交可减至约1420瑞郎）加ISA检索费。

三、路线B：巴黎公约的12个月直通车

巴黎公约路线没有国际阶段，申请人以首次正规申请为基点，在12个月内就同一发明向其他成员国递交申请，即享有优先权。

这条路线要求申请人在12个月里完成所有目标国的译文、代理委托与官费缴纳，时间压力明显大于PCT的30/31个月。

由于没有统一检索报告先行，申请人往往在递交时尚未看到权威的现有技术对比，授权不确定性较高。

对于只打算进入两三个国家、且技术迭代快的申请人，巴黎公约的短周期反而更省钱、更可控。

巴黎公约路线下，每个国家的申请彼此独立，一国驳回不影响另一国，但也意味着每份申请都要单独答复审查意见。

• 起点：在本国或任一成员国提交第一件正规申请，记下申请日，这就是优先权日。
• 倒计时：从优先权日起12个月内，向每个目标国分别提交申请并声明优先权。
• 语言：直接进入美国用英文，进入EPO用英文/法文/德文，进入日本与韩国须本国语言译文。
• 代理：多数国家要求外国人委托当地专利代理人，需提前签署委托书并办理认证。
• 费用：每个国家独立缴费，没有PCT那种先统一付一笔国际阶段费再分摊的缓冲。
• 风险：12个月一过，未递交的国家即丧失优先权，后续申请可能因公开而丧失新颖性。

四、四国进入地图：美/欧/日/韩期限与语言对照

把四条最常落地的国别通道摊在一张图上，最直观的差异是进入期限、官方语言与译文要求。

美国走USPTO，国家阶段期限为优先权日起第30个月，语言为英语，PCT英文本可直接进入无需译文。

欧盟通过欧洲专利局（EPO）一件申请覆盖其成员国，国家阶段期限为第31个月，可用英、法、德三语之一。

日本走JPO，期限为第30个月，法律与审查使用日语，PCT进入时须提交日文译文。

韩国走KIPO，期限为第31个月，须提交韩文译文，且部分程序对译文准确性要求严格。

需要提醒的是，欧盟是地理概念，EPO是条约组织，二者不完全重合，EPO授权后还需在各国办理生效（validation）。

• 美国：30个月进入，英语即可，但若PCT以其他语言提交须补英译文。
• 欧盟（EPO）：31个月进入，英/法/德任选，授权后在成员国办理生效。
• 日本：30个月进入，日文译文必交，译文以进入时版本为准。
• 韩国：31个月进入，韩文译文必交，注意摘要译文与附图标记一致。

五、费用实线：国际阶段与国家阶段的真实开销

国际申请的总成本由两截拼成：国际阶段一笔统一费用，加上每个国家阶段各自的官费、译文费与代理费。

以CNIPA为受理局与检索单位为例，国际阶段大致包含国际申请费（约1590瑞郎，电子提交约1420瑞郎）与检索费（约2100元人民币，传送费已停征）。

若选择USPTO或EPO作检索单位，检索费分别为约2180美元与约1780欧元，申请人可按对比文件质量与语言便利权衡。

进入国家阶段后，各国官费差异显著：美国含申请、检索、审查三费且按大中小微实体打折，EPO含申请、检索、审查三费以欧元计。

日本与韩国的官费相对可控，但日文、韩文译文的专业翻译费往往超过官费本身，是隐性大头。

需要强调，下列数字为撰写时可查的代表值，各国官费会定期调整，递交前务必核对官方费率表。

• 国际阶段（WIPO/CNIPA）：国际申请费约1420–1590瑞郎、检索费约2100元人民币（传送费已停征）。
• 美国（USPTO）：申请费、检索费、审查费合计大实体约1800美元，小实体减半，超项权利要求另计。
• 欧盟（EPO）：申请费约135欧元、检索费约1500欧元、审查费约1755欧元，年费另计。
• 日本（JPO）：申请基础费加按权利要求计费的审查请求费，总额约数万至十余万日元。
• 韩国（KIPO）：申请费按权利要求项数计，审查请求费另缴，约数十万韩元量级。
• 翻译费：日文、韩文专业专利译文每千字数百至千元人民币，是PCT延迟翻译红利的反面成本。

六、优先权原则：两条路线共用的发动机

优先权是巴黎公约第四条确立的制度，也是PCT得以运转的前提，它解决的是"先交一国、后交多国"时的新颖性冲突。

申请人在任一成员国提交正规申请后，就同一发明在12个月内（专利）向其他成员国申请，后申请被视为在首次申请日提出。

这12个月宽限期内，即使发明被申请人自己公开、或被第三方抢先申请，都不破坏后申请的新颖性与创造性判断基准。

优先权可以"全部主张"也可以"部分主张"，但后申请的主题不得超出首次申请公开的范围，否则超范围部分不享优先权。

PCT路线下，优先权同样来自首次申请，国际申请日若声明了优先权，则国家阶段的30/31个月也从该优先权日起算。

优先权不是自动生效，申请人必须在各国申请中明确声明并随后提交首次申请的副本与译文，逾期补正受限。

• 期限：专利与实用新型的优先权期为12个月，自首次正规申请日不算当日起算。
• 基础：首次申请必须是巴黎公约或PCT成员国内的正规国家申请，临时申请通常不算。
• 效力：以首次申请日为基准判断新颖性与创造性，宽限期内公开不构成本身现有技术。
• 范围：后申请权利要求须得到首次申请说明书支持，超范围部分丧失优先权。
• 手续：须声明优先权并补交申请副本，部分国家要求经认证的优先权文件。
• 连环：PCT国际申请可主张一件或多件在先申请的优先权，多件时以最早者定30/31个月。

七、路线决策图：什么情形走PCT、什么情形直奔巴黎

把"去几个国家"和"预算节奏"两个维度摊开，路线选择其实有清晰规律，而不是凭感觉。

目标国少于三个、且技术方向已经确定，巴黎公约直通车通常更省，因为它省掉了国际阶段那笔统一检索费。

目标国超过五个、或还想观望市场与授权前景，PCT的30/31个月延迟进入能换来时间窗与一份国际检索报告。

资金紧张但想保留多国选项，PCT先用一份申请占住优先权与期限，等融到资再决定真正落地哪些国家。

某些申请人会用"PCT进入美欧、巴黎直进日韩"的混合打法，但需注意期限分别计算、译文各自准备。

• 选巴黎公约：目标国≤2–3个、技术定型快、想早出审查结果、不愿付国际阶段费。
• 选PCT：目标国≥5个、市场未明、需国际检索报告辅助决策、想延后翻译与落地费。
• 混合策略：美欧走PCT拿检索报告，日韩若紧迫可单国巴黎直进，但期限各自守。
• 预算优先：预算紧先PCT占坑，预算足且国少则巴黎直进省一道中间费。
• 时间维度：PCT把"交译文与国费"推迟到30/31个月，巴黎把决定压在12个月内。
• 风险维度：PCT先见检索报告再定国，降低盲目进入的官费沉没；巴黎则早定早稳。

八、本篇特有失权陷阱

国际申请最贵的不是官费，而是"期限过了才发现"，下面几类坑在PCT与巴黎两条线上形态不同。

PCT申请人常误以为30个月是"从国际申请日"起算，实际多数国家从优先权日起算，若晚交了优先权月差，会直接错失进入。

部分国家把期限设为31个月而非30个月，混记成统一30个月会让进入EPO或韩国时误以为已过期而放弃，反而吃亏。

巴黎公约的12个月没有任何"先交后补"的宽松，译文没翻完、代理没委托，到期就只能丢国，不存在PCT那种缓冲。

译文错误在日韩尤其致命：进入时提交的译文版本即为准，事后发现错译想改，范围可能被视为放弃部分保护。

优先权声明漏填或副本迟交，会让后申请退回到实际申请日，被宽限期内的公开或第三方申请击垮新颖性。

• 坑一：把PCT进入期限记成"国际申请日起30个月"，忽略优先权日才是基准。
• 坑二：把31个月国（EPO、韩国）误当30个月，提前放弃本可进入的市场。
• 坑三：巴黎12个月临界才组织译文，代理与认证来不及导致丢国。
• 坑四：日韩译文以进入版为准，错译难以补救，须由专业专利翻译把关。
• 坑五：优先权副本与声明迟交，后申请日回退，新颖性防线崩塌。
• 坑六：只盯官费忽视翻译与代理费，多国布局实际开销远超预算。