自己如何申请实用新型专利｜个人申请实用新型的流程与要点

【摘要】实用新型只保护产品的形状、构造或者其结合，方法、工艺、配方一律进不了门。它实行初步审查制，没有实质审查和公布环节，授权比发明快得多，保护期10年。个人自办先在国家知识产权局专利业务办理系统（cponline.cnipa.gov.cn）注册并实名认证，写清带结构特征的权利要求、务必附上说明书附图，电子提交后依次经历受理、初审、授权登记，全程可申请费减。本文给出与发明专利的逐项对比表、九步流程清单、申请费与年费明细，并提示把工艺写成实用新型被驳回、缺附图被补正、以为无实审就能随便授权三个高频坑。

【目录】

一、实用新型保护什么：产品的形状、构造及其结合

二、与发明专利的区别：六维对照表

三、个人自己申请的全流程清单

四、申请文件要点：权利要求怎么写到授权底线

五、费用与年费明细

六、个人申请实用新型的三个高频坑

一、实用新型保护什么：产品的形状、构造及其结合

实用新型是三种专利里门槛最低、授权最快的一种。它的保护对象被《专利法》第2条第3款限定为"对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案"。理解这句话要先抓三个关键词：产品、形状与构造、新的技术方案。产品指有确定形状、占据空间的工业制品，如螺丝刀、保温杯、折叠桌、充电宝。气体、液体、粉末这类没有固定形状的物料不属于产品，也就进不了实用新型。形状指产品可观察到的确定的空间构型。构造指产品各组成部分之间确定的连接关系或相对位置。形状与构造可以单独成立，也可以结合成立，只要技术方案在形状或构造上作出了改进即可。方法、工艺、流程、配方、算法不属于实用新型的客体，这是申请前必须先确认的红线。实用新型只解决"东西做成什么样"，不解决"东西怎么做出来"。判断一件方案能不能申请实用新型，最简单的方法是看权利要求里能不能写出"由什么部件、以什么位置关系构成"。写不出部件和位置关系的方案，就该去申请发明或者放弃。实用新型的新颖性、创造性、实用性要求由《专利法》第22条给出，其中创造性要求是"实质性特点和进步"，明显低于发明的"突出的实质性特点和显著进步"。

• 实用新型的客体范围是产品的形状、构造或其结合，核心是"产品加结构"。
• 判断标准：权利要求要能写出一组部件及其连接或位置关系。
• 形状指空间构型，构造指部件间的连接关系，二者独立或结合均可。
• 气体、液体、粉末等无固定形状物料不属于实用新型客体。
• 方法、工艺、配方、算法、控制流程只能走发明专利。

二、与发明专利的区别：六维对照表

实用新型与发明虽然都叫专利，但从审查到保护处处不同。个人在选择申请类型前，最好先看懂这张对照表。

这张表背后藏着三个选择逻辑。第一，只有结构改进的，实用新型是性价比最高的选择，费用省一半、授权快几倍。第二，既改结构又改方法的，可以同日就同一方案同时提交实用新型和发明两份申请，发明授权后再放弃实用新型，这叫"一案两报"。第三，只有方法改进、没有结构变化的，只能申请发明。实用新型的保护期10年写在《专利法》第42条，发明是20年。实用新型不经实质审查，是《专利法》第40条"初步审查没有发现驳回理由"即授权的直接结果。实用新型没有发明专利那种"申请日之后公开、公开后进入实质审查"的公布阶段，流程上更短。需要提醒的是，实用新型授权快不等于审查松，初步审查同样要排除明显新颖性缺陷和保护范围不清楚等问题。

• 一案两报：同日就同一方案同时申请发明和实用新型，发明授权后主动放弃实用新型。
• 检索渠道：国家知识产权局专利检索及分析系统 cpsc.cnipa.gov.cn。
• 法律状态查询：专利公布公告系统 pub.cnipa.gov.cn。

三、个人自己申请的全流程清单

个人自办实用新型，不需要找代理机构，从构思到拿证可以走完九个环节。第一步，梳理技术方案，把改进点落到"哪个部件、什么形状、怎么连接"上。第二步，先在 cpsc.cnipa.gov.cn 检索相近专利，判断有没有撞车。第三步，撰写五类文件：请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及摘要附图。第四步，在国家知识产权局专利业务办理系统 cponline.cnipa.gov.cn 注册个人账号并完成实名认证。第五步，用系统自带的在线编辑器或CPC客户端制作电子申请文件。第六步，电子提交并缴纳申请费，收到受理通知书后十五日内缴费。第七步，等待初步审查，期间如收到补正通知书或审查意见通知书，按期答复。第八步，初审合格后收到授权及办理登记手续通知书，缴纳登记费、印花税和第一年年费。第九步，授权公告，在系统内下载电子专利证书。全程走电子申请，比纸件更快，部分官费还能减免。实用新型没有实质审查环节，所以流程里看不到发明那种"公开后等待实质审查"的长周期，这是它与发明流程最不同的地方。

• 注册：专利业务办理系统 cponline.cnipa.gov.cn，个人账号需实名认证。
• 提交方式：系统在线编辑器直接填写，或CPC客户端离线编辑后上传。
• 官方文书：受理通知书、补正通知书、审查意见通知书、授权及办理登记手续通知书。
• 电子证书：授权公告后在专利业务办理系统内下载。
• 全流程环节：构思、检索、撰写、注册、提交、缴费、初审、登记、授权。

四、申请文件要点：权利要求怎么写到授权底线

实用新型申请文件的撰写质量，直接决定审查能否一次通过。权利要求书是核心，必须用"结构特征"来写。一个合格的权利要求要能回答：包括哪些部件、部件之间怎么连接、相互位置关系是什么、带来了什么技术效果。写法上先写独立权利要求，把必要技术特征全部写进去，再写若干从属权利要求对细节做限定。说明书要完整公开技术方案，使本领域技术人员能够实现，通常包含技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式五个部分。说明书附图是实用新型的硬性要求，一份申请可以没有摘要但不能没有附图。附图要画清结构：标注标号、部件名称、结构关系，同一个部件在不同图里用同一个标号。摘要要写清楚解决的技术问题和主要结构，配一张最能说明结构的附图作摘要附图。请求书要填对申请人和发明人，个人申请时两者通常都是本人。递交后要盯住通知书和期限，补正和答复逾期不答复会导致视为撤回。审查员针对明显缺陷发出通知书时，答复要针对通知书指出的问题逐条修改，而不是另起炉灶。

• 权利要求撰写公式：主题加必要部件加连接或位置关系加技术效果。
• 从属权利要求写细化的结构改进，为后续维权留退路。
• 说明书五段式：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式。
• 附图必须标注标号，标号与说明书文字一一对应。
• 答复补正只针对通知书指出的缺陷修改，不扩大保护范围。

五、费用与年费明细

实用新型的费用包括申请费和维持年费两部分，个人还能享受减缴。申请费500元，这是提交申请后就要缴纳的费用。年费按年度递增：第1至3年每年600元，第4至5年每年900元，第6至8年每年1200元，第9至10年每年2000元。除了年费，授权登记时还要缴纳印花税。个人申请还可以申请费用减缴：上年度月均收入低于5000元的个人，可以请求减缴85%，即申请费只需75元，第1至3年年费只需90元。费用减缴要在专利业务办理系统里提交备案请求，备案通过后官费自动按比例收取。电子申请还能在部分官费上享受额外10%的优惠。对个人来说，把费用算清楚再决定要不要申请，比先申请后因费用弃权更划算。年费缴纳有宽限期：逾期六个月内有滞纳期，超过六个月未缴会被终止专利权。

• 申请费：500元，费减和电子申请优惠后更低。
• 年费梯度：1至3年600元每年、4至5年900元每年、6至8年1200元每年、9至10年2000元每年。
• 个人费减：月均收入低于5000元可减缴85%。
• 减缴申请：专利业务办理系统提交费用减缴备案。
• 年费逾期：6个月滞纳期内可补缴滞纳金，超期专利权终止。

六、个人申请实用新型的三个高频坑

坑一：把方法、工艺写成实用新型，必然被驳回。很多人改进的是"怎么做"而不是"做成什么样"，写申请时却套了实用新型。权利要求一旦出现"步骤""流程""方法""工艺""配方"字样，审查员会直接指出不属于实用新型保护客体。这类申请若想保住，只能撤回后改报发明，白白损失时间。判断口诀：能画成图、能指出部件的才是实用新型，只能写步骤的必然是发明。

坑二：说明书缺附图，等着收补正通知书。实用新型的说明书必须附有附图，这是法定要求，不是可选项。缺附图会收到补正通知书，需要补图并答复。最坏的情况是补正逾期或补不进来，直接视为撤回。附图不是装饰，是公开技术方案的载体，画不出图的方案本身就该怀疑能不能申请实用新型。

坑三：以为"不实审就能随便授权"，结果授权后站不住。初步审查同样审查明显实质性缺陷，包括明显不具备新颖性、权利要求不清楚、明显缺单一性等，撰写粗糙照样被驳回。更现实的风险在授权之后：任何人任何时候都可以向国家知识产权局提起无效宣告请求，理由还是《专利法》第22条。写得烂的实用新型，授权越早被无效越早，等于花钱买了一张废纸。所以"快"只是流程快，不是门槛低。

• 自查点一：权利要求里有没有"步骤、方法、工艺"字样，有则改报发明。
• 自查点二：说明书有没有附图、标号是否对应，没有则补。
• 自查点三：独立权利要求是否写清必要技术特征，否则授权后被无效风险高。