专利使用权授权合同办理流程和合同模板（2026）

2026-08-23 admin 阅读 67

【摘要】专利使用权授权合同（即专利实施许可合同）的关键是先选对许可类型：独占、排他、普通三选一，合同未写明的按普通许可推定；合同生效后3个月内应通过国家知识产权局专利业务办理系统办理实施许可合同备案。签约时需锁定专利号与法律状态、许可类型、实施范围、期限、许可费与支付方式、保密、违约责任等必备条款。本文用三种许可类型对比表辅助选择，梳理签订前五步自查与备案流程，并以某专利权人先后签订多份许可引发类型争议的案例，提示先想清类型再签约。

【目录】

一、专利使用权授权合同：给专利"授权他人实施"的书面约定

二、三种许可类型对比：独占、排他、普通三选一

三、到哪里办理：国家知识产权局专利业务办理系统备案

四、该怎么办：从选类型到备案的整体路径

五、详细步骤：签订前五步自查与备案流程

六、相关法律规定：许可与转让的边界

七、专利使用权授权合同范本

八、容易踩的坑与声明引用的法律法规

一、专利使用权授权合同：给专利"授权他人实施"的书面约定

专利使用权授权合同（法律上称专利实施许可合同）是专利权人（许可人）允许他人在约定范围内实施其专利、并收取使用费的书面协议，解决的是"用"的问题而非"权"的问题。

依据【专利法(2020)第12条】：任何单位或个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付使用费。
许可不转移所有权：专利权仍归专利权人，被许可人拿到的是约定范围内的实施权。
与转让（【专利法(2020)第10条】）的区别：转让是专利权整体易主，须订立书面合同并向国务院专利行政部门登记、公告，自登记之日起生效；许可是"出租"实施权，双方签字盖章即生效，备案不影响效力。
一份合格合同至少写清五件事：给谁用（被许可人身份）、用什么（专利号与许可类型）、在哪儿用（地域范围）、用多久（许可期限）、给多少钱（许可费与支付方式）。

二、三种许可类型对比：独占、排他、普通三选一

许可类型决定"这个专利还有谁能用"，是合同中最容易被写糊的一处。先选类型，再谈价格。

独占许可：连专利权人自己也不能实施，被许可人拿到的是事实上的独家经营权。
排他许可：只有专利权人和该被许可人可实施，第三方不能再进入。
普通许可：可同时许可多家，各被许可人并行实施、互不排斥。
关键规则：合同对许可类型没有明确约定的，按普通许可推定；想把某家签成独占或排他，必须白纸黑字写明"独占许可"或"排他许可"字样。
无论哪种类型，被许可人都无权允许合同约定以外的单位或个人实施该专利，再许可须经专利权人书面同意（【专利法(2020)第12条】）。

三、到哪里办理：国家知识产权局专利业务办理系统备案

许可合同双方签字盖章即生效，备案不是生效前提，但关系到对抗善意第三人。

备案渠道：国家知识产权局"专利业务办理系统"（cponline.cnipa.gov.cn）在线提交专利实施许可合同备案请求。
备案时限：合同生效后3个月内办理，对应【专利法实施细则】关于专利实施许可合同备案的规定。
备案对象：独占、排他、普通三种类型的实施许可合同均可备案。
备案作用：未备案不影响合同在双方之间的效力，但涉及善意第三人权益保护时，已备案的合同具有对抗意义——例如被许可人主张阻止后续受让人继续实施时，备案证明更有利。

四、该怎么办：从选类型到备案的整体路径

整体六步，先锁定"签什么"再谈"怎么签"，最后以备案收尾。

第一步：确认专利有效。核对专利号、权利人、年费缴纳与法律状态，可在国家知识产权局官网查询，防止与"非专利权人"签约。
第二步：选定许可类型并写明。独占/排他/普通，一字不差写进合同标题与正文。
第三步：约定范围与期限。实施方式（制造、使用、许诺销售、销售、进口）、地域、起止时间，不得超过专利有效期限。
第四步：约定许可费。固定总价、入门费+提成、按售价比例提成（行业惯例约1%-5%）等，写明提成基数、计算方式、支付节点与发票。
第五步：写明保密、违约责任与争议解决（诉讼或仲裁二选一）。
第六步：签约生效后3个月内办理备案，留存备案证明。

五、详细步骤：签订前五步自查与备案流程

把"想清楚再签"拆成五步自查，再给备案的可操作流程。

自查一：专利号与权利人对得上吗？查专利法律状态是否授权、是否在有效期内、年费是否缴清，避免与无权处分人签约。
自查二：类型写清了吗？合同是否写明"独占许可/排他许可/普通许可"，是否出现"授权使用""许可使用权"等模糊表述。
自查三：范围写全了吗？实施方式、地域、期限三项缺一不可；超出约定范围实施，可能构成违约甚至侵权。
自查四：钱怎么算、票怎么开？固定总价还是提成；提成基数是净销售额还是毛销售额；付款时间点与发票由谁开、何时开。
自查五：违约与争议解决约定了吗？擅自再许可、拖欠许可费各自的违约责任；诉讼或仲裁二选一，写明管辖法院或仲裁机构。

备案流程（合同生效后3个月内）：

登录国家知识产权局专利业务办理系统（cponline.cnipa.gov.cn），进入"专利实施许可合同备案"事项。
在线填写备案请求书：许可人、被许可人、专利号、许可类型、期限等字段。
上传合同扫描件与双方主体资格证明（企业营业执照或个人身份证明）。
提交后由专利局审核，审核通过取得专利实施许可合同备案证明。
自查点：是否在生效后3个月内提交？备案的许可类型是否与合同一致？上传的合同是否双方签章齐全？

六、相关法律规定：许可与转让的边界

许可办的是"用"，转让办的是"权"，两套法条、两种后果。

【专利法(2020)第12条】：实施他人专利应当订立实施许可合同并支付使用费；被许可人无权允许合同规定以外的单位或个人实施该专利，这是"不许擅自再许可"的直接依据。
【专利法(2020)第10条】：转让专利申请权或专利权的，应订立书面合同并向国务院专利行政部门登记、公告，转让自登记之日起生效；许可不办登记，备案不影响合同效力。
【专利法实施细则】关于实施许可合同备案的规定：合同生效后3个月内向国家知识产权局备案，备案对善意第三人权益保护具有对抗意义。
注意区分：合同写"转让专利使用权"，实质仍是实施许可，专利权人不变；真正想转移专利权的，才走【专利法(2020)第10条】的登记程序。

七、专利使用权授权合同范本

（以下范本来自国家知识产权局）

专利开放许可（试点）合同（参考样例）

许可人：
住  所  地：
法定代表人：
联系人：联系电话：
电子信箱：   传真：
通讯地址：

被许可人：
住  所  地：
法定代表人：
联系人：联系电话：
电子信箱：   传真：
通讯地址：

本合同许可人以普通许可方式，许可被许可人实施其所拥有的
（专利号、专利名称）专利权，被许可人支付相应的实施许可使用费。双方经过平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，达成如下协议，并由双方共同恪守。
第一条　本合同许可实施的专利权：
1．为  （发明、实用新型、外观设计）专利。
2．发明人/设计人：。
3．专利权人为：。
4．专利授权日：。
5．专利号：   　。
6．专利有效期限：。
7．专利年费已交至。
第二条　许可人承诺符合开放许可（试点）声明条件：
1. 本专利不在专利独占实施许可或者排他实施许可有效期限内；
2. 专利权在开放许可实施期间内，专利权人保证维持专利权有效；
3. 本专利通过开放许可（试点）达成的所有许可，将向试点组织单位备案；
4. 专利权人属于中国内地单位或个人，以开放许可方式技术出口的，按照《中华人民共和国技术进出口管理条例》和《技术进出口合同登记管理办法》的规定办理相关手续；
5. 专利权人承诺以上信息属实，是专利权人的真实意思表示。
第三条　许可人许可被许可人以如下范围、方式和期限实施本项专利：
1．实施方式：   。
2．实施范围：   。
3．实施期限：   。
第四条　被许可人在实施本项专利过程中，如需许可人提供相关技术资料、技术服务和技术指导的，另行合同约定。
第五条　被许可人向许可人支付实施该项专利权使用费及支付方式与许可人事先在开放许可（试点）声明中的使用费标准和支付方式：
一致  对专利权人实现声明的使用费标准等许可条件进行了协商修改
具体为：
  采用入门费和提成费相结合的方式，其中入门费为元，提成费按当年度合同产品净销售额的%提取。
  采用一次总付的方式，在合同生效后   日内一次性全额支付所有使用费   元。
  采用总付额内分期支付的方式，在合同生效后日内支付第一批次  元，后在每个会计月份/季度/年度截止前的   日内，分   批次支付，每次支付   元。包括第一次在内总共支付   次，共计   元。
  其他许可使用费标准：  。
许可人开户银行名称、地址和帐号为：
开户银行：   　
地址：　
帐号：　
被许可人未按本条规定支付许可使用费的，应当
（支付违约金的计算方法），向许可人支付违约金。
第六条　许可人应当保证其专利权实施许可不侵犯任何第三人的合法权益，如发生第三人指控被许可人侵犯专利权的，许可人应当
许可人、被许可人可与第三人协商，或在其他第三方的调解、斡旋下达成和解协议，解决纠纷。
涉及行政指控或法院起诉的，许可人和被许可人应当依法处理。
其他：   。
第七条　许可人应当在本合同有效期内维持本项专利权的有效性。如由于许可人过错致使本项专利权终止，或本项专利权被国家专利行政主管机关宣布无效，本合同终止，许可人应向被许可人返还已支付的许可使用费。
第八条　被许可人有权利用许可人许可实施的专利技术进行后续改进。由此产生的具有实质性或创造性技术进步特征的新的技术成果，归：
被许可人所有。
许可人所有。
许可人和被许可人共同所有。
其他：   。
具体利益分配方式如下：。
第九条　本合同的变更必须由双方协商一致，并以书面形式确定。
第十条   双方确定，出现下列情形，致使本合同的履行成为不必
要或不可能，可以解除本合同：
  1．发生不可抗力；
  2．  ；
  3．  。
第十一条　双方因履行本合同而发生的争议，应协商、调解解决。
协商、调解不成的，确定按以下第种方式处理：
1．提交仲裁委员会仲裁；
2．依法向人民法院起诉。
   第十二条　双方约定本合同其他相关事项为：   。
   第十三条　本合同一式份，具有同等法律效力。
   第十四条　本合同经双方签字盖章后生效。
许可人：  （盖章）
法定代表人／委托代理人：　　　　  　　　　（签名）　
   年月日
被许可人：  （盖章）
法定代表人／委托代理人：　　　　  　　　　（签名）
　年月日